新加坡监管局开出12年禁令,宣示捍卫市场公正的决心!

 

新加坡监管局开出12年禁令,宣示捍卫市场公正的决心!

新加坡金融监管局(MAS)对前基金经理Lee Chang Yeh Bentley开出12年市场禁入惩罚,这意味着Lee不得在这期间进行任何《证券与期货法》授权的活动,或提供任何《金融顾问法》下的金融顾问服务。

MAS的公示全文如下:

新加坡监管局开出12年禁令,宣示捍卫市场公正的决心!

在2017年一案件中,Lee 也曾被判监禁四年九个月,并罚款5万新加坡元(约3.66万美元),因为Lee于2005年8月至2010年1月在UOB大华银行工作期间,在未持有资本市场服务牌照的情况下,创立公司并代表其他投资者进行股票和外汇投资。

随后,Lee从大华银行离职,全职经营自己公司。在2009年4月至2013年1月期间,Lee又挪用客户52万新加坡元,在大华银行工作期间也曾为这些客户服务。2013年9月至2014年6月,担任CIMB银行的代表。

MAS董事助理对此次禁令评论称,“金融专业人士对待工作必须诚实严谨,遵纪守法,因为他们受托管理客户资金与资产。MAS将坚决采取行动打击不守法行为,此次事件涉及大笔资金挪用,影响恶劣。MAS开出长达12年的禁止令,旨在保护投资者,防止类似不当行为,维护市场公正。

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