澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已对AxiCorp的澳大利亚金融服务（AFS）许可证施加了附加条件，以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。

 

根据官方公告，AxiCorp必须在任命一名独立专家，以审查和评估公司的合规性安排。此外，该经纪商还必须聘任至少三名同等的全职合规人员，持续到2022年12月31日。

 

AxiCorp最近与ASIC达成和解，后者已撤回暂停Axi的AFS牌照的决议。AxiCorp的CEO Rajesh Yohannan表示，该公司期待与ASIC建立长期而积极的关系。

 

ASIC在官方公告中提到，AxiCorp需要向ASIC提供内部高级管理人员的证明，以及该公司采取了适当的合规措施以确保其遵守金融服务法。如果未在规定的时间内提供证明，则AxiCorp必须停止接受新客户。

 

本月初，AxiCorp表示其不会间断向客户提供的服务。