上周五，纽约总检察长Letitia James对42岁的前股票经纪人Jason Amada进行定罪和判刑：由于Amada从欺诈性外汇交易的受害者手中窃取了超过489,000美元，其被判三到六年有期徒刑。

 

今年9月，Amada承认犯有二级重大盗窃罪(C类重罪)和一级诈骗罪(E类重罪)。根据起诉书的声明，Amada以欺诈手段招揽客户对其投资25万欧元，然后在不到45天的激进外汇交易中损失了99%的本金。

 

在他被捕后，又有其他受害者报告说，他们在类似的情况下向Amada投资并蒙受了损失。因此，美国司法部对Amada提起了诉讼，指控其在2015年3月至2018年11月期间，Amada骗走了投资者逾48.9万美元。

 

Amada自称其是一名经验丰富的外汇交易员，经营着多家合法的投资管理公司。但是，他并没有向受害者透露，自2012年起，他就不是一名合规的持牌经纪人。其中，他声称合法的投资管理公司——Amada Capital Management，LLC，Amada Capital，LLC和 Evolution FX Trading，其实也是没有员工或没有真正业务的空壳公司，这些公司也并未在任何监管机构注册以进行外汇交易。

 

Amada说服受害者，他可以安全地进行外汇交易，并将采用资本保全策略来保护受害者的投资金额。但实际上，Amada使用了高杠杆，激进的交易策略，导致受害者的资金一瞬间化为泡影，同时为自己赚取了超过15万美元的佣金。

 

除了高风险的交易策略，Amada还挪用了投资者的钱来支付自己的个人费用。在2015年至2018年期间，他在旅行、餐饮、服装、信用卡账单、个人贷款、支付给家人和朋友的款项、购买加密货币，甚至在线赌博上花费了大约100,000美元的投资者资金，他还提取了超过8.3万美元的现金。

 

其实早在今年8月，美国商品期货交易委员会（CFTC）就已对外汇交易员Jason Amada 和其控制的公司Amada Capital Management LLC (ACM)提起了诉讼。CFTC指控称，至少在2014年2月至2015年11月之间，被告以欺诈性的方式诱导(夸大自己的外汇交易经验和盈利能力)投资者开设交易账户，以进行场外的外汇交易。

 

被告操纵着客户账户进行外汇交易，被告还虚假地声称自己有实行对冲策略，将亏损控制在1%以内，但实际上被告操作的账户出现了巨幅亏损，而且被告还故意向客户隐瞒了亏损情况。另外，Jason Amada及其公司均为向CFTC登记。