触碰反洗钱与恶性融资底线!TTSL被新加坡MAS处以40万美元罚款

周一,新加坡金融管理局(MAS)对TMF Trustees Singapore Limited(TTSL)处以40万美元罚金,原因是其没有遵守MAS关于反洗钱以及反恶性融资的法规。
 
MAS调查发现,在2011年6月到2018年4月,TTSL没有遵守新加坡货币局关于反洗钱以及反恶性融资的法律规定。首先,TTSL没有核实那些具有高洗钱和恶性融资风险信托人的来源。其次,它还没有定时监管或检查信托相关方的交易。由此,使公司陷于犯罪活动风险之下。
 
TTSL对此调查评估无异议,已经足额缴纳罚款,并且迅速采取了补救措施。
 
其实,MAS在处以罚金时,考虑到了TTSL在独立顾问的帮助下,认识到问题的根源,并且快速采取行动规避不足,提高操作规范性,以及TTSL三个月没有接待新的信托客户等应对措施。
 
MAS的董事助理Loo Siew Yee对此评论:
 
“信托和其他公司债券、投资工具既有合法的经济用途,也可以被犯罪分子用来掩盖他们的违法行为。这件事及时的提醒了债券发行商与经纪商,需要适当采取反洗钱、恶性融资的强硬措施,来避免被洗钱和恶性融资利用。金融机构的董事会和高级管理人员,对洗钱和恶性融资风险也要足够重视。”


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