悉尼AFSL持牌商Dampier Finance Australia Limited因未能向ASIC提交公司年报及财务报表,被罚款24万美元。
2018年11月13日,Dampier Finance Australia Limited 在唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)被判有罪,罪名是未能向ASIC提交截至2012年至2017年(含2017年)的年度财务报告。此外,该公司还被裁定未能在同一时期向ASIC编制和提交经审计的年度财务报表和资产负债表。
裁判官指出,因为该公司没有履行提交年度报告和财务报表的义务,严重违规,所以罚款是合理的。联邦检察官已对此事提起公诉,而ASIC对该公司的调查仍在继续。
以下为ASIC官网关于Dampier Finance Australia Limited被罚24万美元的公告截图:
背景
某些类型的公司,包括上市公司和非上市公司,以及大型房地产有限公司,有义务在规定的期限内向ASIC提交年度财务报告。澳洲金融服务牌照(AFSL)持牌商须于指定期限内,编制和递交经审计的年度损益表及资产负债表。未在规定期限内提交上述报告的,属于犯罪行为。
Dampier Finance Australia Limited的AFSL牌照号为:319331。经查询,该公司能够向机构客户提供金融衍生品和外汇交易合约,可以提供外汇产品建议,以及进行外汇交易,以此判断,该公司牌照类型为STP直通式牌照,业务权限为机构外汇等,以下为ASIC官网关于该公司的监管查询截图:
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