近日，盈透证券（Interactive Brokers）同意向新泽西州消费者事务部和证券局支付10万美元的罚款，以了结多项指控。

 

该项民事处罚主要是由于盈透证券作为CFTC注册的经纪商，没有充分监督其开户程序，并允许对冲基金（现已停业）前主管在被NFA禁止交易后还进行交易。

 

监管机构表示，盈透证券的监管违规发生在2009年6月至2011年11月。

 

从对结算订单的审查中推断，似乎在相关时间内，盈透证券持有由Peter Zuck管理和控制的多个账户，Peter Zuck有金融犯罪前科。该命令进一步指出，Zuck在一项欺诈计划中使用了盈透证券的在线交易平台，诱使76名新泽西州居民向其对冲基金Osiris Partners Fund Limited（也称为Osiris Partners LLC）提供1200万美元的资金。

 

Zuck 于2009年担任Osiris Partners Fund Limited的管理人兼投资组合经理，并承认他参与了一项隐瞒投资损失的阴谋，并将该基金的资金用于个人用途。他和他的合伙人从对冲基金转移400万美元，并获得了他们无权获得的390万美元。

 

这不是Zuck第一次因欺诈计划而陷入困境。他曾在1994年、1997年和2002年对三起不同的证券欺诈事件表示认罪，并因1994年的定罪而入狱五年。

 

监管机构强调，盈透证券未能确定Zuck的犯罪背景，这表明该经纪商在新账户的政策和程序方面存在不足。