各国监管机构往往对国内管辖区的监管都应接不暇,而由于全球金融形势复杂、跨国网络威胁激增,以及虚假公司越来越多,国家监管机构之间的充分协调与合作变得越来越重要。因此,英国金融市场管理局(FCA)与美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)签署了长期协议,以努力实现共同目标。
最近,英美跨大西洋金融论坛在纽约召开,国际执行董事和FCA执行委员会成员Nausicaa Delfas就“英美监管合作与协调”发表了讲话。
她表示,英美监管合作的成效是显著的,目前伦敦和纽约是世界排名前两位的金融城市,英美两国占全球五分之一的场外交易(OTC)利率衍生品(每天约占1.2万亿美元)份额。
CFTC、SEC和FCA会不定时签署一份新的“谅解备忘录”(MOU)。该谅解备忘录促进了受监管英美跨国公司的监督和监管的合作和信息交流。对监管机构而言,最大的潜在欺诈威胁来自离岸地区,尤其是那些擅长巧妙伪装的虚假公司。
Delfas对此表示,FCA是建立成功开放的全球金融市场的坚定拥护者,其监管的目标是自由交易,而不仅是将市场与地区联系起来。然而,目前FCA难以制定合适的国际政策。这是因为尽管对于跨境合作已经建立了强有力的国际共识,但当今的地缘政治环境太不可预测,而这种共识也出现了更多问题。
她强调,以前FCA的政策更多是以制定规则为主,现在更应该关注监管结果。正是通过国家监管机构的合作,我们才能取得共同的进展,自由交易得到了蓬勃发展,为国家创造了实实在在的利益,比如企业运营成本下降、竞争意识和创新意识提高、流动性增加,而最终的受益者就是投资者。
Delfas接着回顾了一些最近取得成果的合作事项,包括市场准入、英国脱欧、金融创新、市场分割、LIBOR改革和G20议程,甚至提到了气候变化对金融造成的影响。此次论坛的目标是发展金融创新伙伴关系,确定新的创新趋势,制定金融科技监督部门,最终实现我们保护投资者和促进市场运作良好的目标。
Delfas最后总结说,我们的市场是充满活力的,相互联系并不断寻求创新,促进了英美两国的经济繁荣。虽然英国脱欧会带来一些挑战,但伦敦仍将是国际中心城市。总之,FCA将继续为坚持高标准、促进国际一致性和开放市场而不断努力,并继续保持与美国和欧盟监管机构的合作关系。
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