此前，Gallant Capital Markets和Avenica公司共同的受托人Esther DuVal曾对AFX Capital Markets（STO世透国际，以下简称为AFX）提出诉讼，其中DuVal特别指出Gallant在2015年和2016年间将约235万美元存入其在AFX的账户。在Gallant宣布破产约两周前，其AFX账户上大约有240万美元余额。当时Gallant向AFX多次提出资金周转要求，但都被置之不理。在此诉讼之后，AFX被投诉案件的预审就一直被延迟，然而，根据最新消息，AFX否认了有关该公司不符合和解拟议规定的不诚实行为的指控。

 

AFX被投诉案件最新进展

 

定于10月24日在Elisbeth S. Stong面前举行的听证会。在听证会上，Duval希望法院下达命令，以对作出判决。这位诉讼律师暗示，AFX的债务对Gallant Capital Markets的破产具有重大影响。但AFX否认了有关该公司不符合和解拟议规定条件的不诚实行为的指控。Esther DuVal目前正在寻求对AFX进行制裁和收取费用。

 

此前，DuVal指控被告（AFX Capital Markets Ltd.、AFX Capital U.S. Corp.和STO Super Trading Online）采取拖延、混淆和捏造的操纵策略，没有遵守和解的规定。但代表AFX的White和Williams LLP侓师事务所的Heidi J. Sorvino却表示却制裁动议“完全没有法律依据，该动议不仅提出了一些毫无根据的恶意指控，而且完全无视所有当事方先前签署的《解决规定》(ecf49)，该规定明确规定了当事方在和解中确实存在违约时应如何进行。由于该规定特别规定，在发生违约的情况下，受托人有权恢复诉讼。受托人也于6月26日行使了该项权利，但其后我们已完全遵从受托人的开示要求。”

 

AFX律师回应

 

2019年5月15日，AFX和DuVal达成协议，根据拟议的和解协议的条款，AFX同意就Gallant Capital Markets和Avenica公司的不动产所提出的申诉全额赔付83万美元。根据规定第1款（a）项，23万美元的存款应于2019年5月30日之前支付给AFX的代理人托管账户。但到目前为止，AFX尚未进行任何付款。

 

但是，据Sorvino称，由于塞浦路斯暂停了AFX的牌照，以及FCA宣布该公司进入特别管理之后，AFX的和解协议进程尚未完成。Sorvino概述道:“值得注意的是，在我们第一次被告知AFX的塞浦路斯执照被暂停的那一天，我们就通知了Esq的Joseph Maniscalco，其需要向受托人提供法律意见，并需要得到客户的最新情况，然后才能处理双方是否能完成和解的问题。”

 

周三，AFX 的律师向纽约东部破产法院提交了一封信件，据信中所述，Maniscalco决定无论如何都要提出制裁动议。因此，White and Williams LLP 律师事务所要求撤回该动议，以便与法院一起解决相关问题，但Maniscalco律师事务所尚未同意这么做。

 

AFX的律师Sorvino表示，其无法与AFX取得联系。“我们从管理办公室得到通知，该公司的运营已经停止，管理人员已经控制了该场所和公司的服务器。由于行政和监管程序的原因，我们无法通过电子邮件或电话联系到AFX或其管理人员……”

 

Sorvino总结道：“在这种情况下，我们发现自己陷入了进退两难的境地，我们的客户没有给我们任何信息，但我们必须在最后期限之前对制裁动议做出回应。我们谨此要求暂时搁置对制裁议案的回应，而应由法院召开一次会议，由律师和法院共同讨论向前迈进的适当方法。”