近日，美国全国期货协会(NFA)对嘉盛集团(NYSE: GCAP)期货业务部门Global Asset Advisors及其两名高管处以总计23.5万美金罚款，理由是该公司缺乏“足够的监督程序”来监督交易经理Hansen，导致其在被禁止交易后仍可以通过妻子账户进行交易。两名高管分别是Daniels Trading公司总裁Glenn Swanson和注册介绍经纪公司首席销售和营销官Kenneth S. Packard。

在此期间，Global Asset Advisors持有多个由Jonathan Hansen管理和控制的账户，并向Hansen分配了一个身份ID号，用来处理通过芝加哥商业交易所集团（CME）交易平台执行的交易。

2013年，NFA因Hansen与他人共同控制的房地产投资基金的一笔贷款的原因，对Hansen发起了一项成员和联合责任行动(MAR)。NFA进一步解释说，该行动禁止Hansen在没有获得事先授权的情况下从任何交易账户转移资金。由于Hansen没有在NFA规定的最后期限前完成贷款义务，因此被NFA禁止交易。

尽管如此，但Global Asset Advisors仍然允许Hansen妻子开设账户，从而使Hansen通过妻子账户下订单（没有获得书面授权）。

此外，Hansen还涉嫌将基金中盈利的交易错误地分配给自营账户，将无利可图的或利润较低的交易分配给客户账户。

根据NFA的说法，Global Asset Advisors没有正视监管局的各种警告，从而导致了一系列不当交易分配发生。此外，在NFA下达MRA后，Global Asset Advisors在未经NFA许可的情况下，允许从Hansen妻子的账户进行转账。且在交易禁令生效后，Global Asset Advisors没有立即停用Hansen的身份，导致其通过该Globex身份控制妻子账户上的交易。

NFA表示，所有这些事件构成了Global Asset Advisors对员工的监督失败。

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