违反5项规定!美国FINRA向摩根士丹利开出30万美元罚单

近日,摩根士丹利表示同意支付30万美元的罚款,并接受谴责,以与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。
 
此前,FINRA指出,2011年1月至2019年7月期间,摩根士丹利向订单审计追踪系统(OATS)错误地提交了约3.8亿份本不需要提交的报告,以及4亿多份数据不准确的报告,分别违反了FINRA第7450条和第2010条规则。
 
据查,摩根士丹利的OATS报告违规是由其系统上数个编程逻辑错误造成的。而该公司已分于2016年2月及8月、2017年11月和2019年7月开始对上述OATS报告逻辑进行修复,纠正了错误报告和过度报告问题。
 
此外,摩根士丹利的书面监督程序(WSP)要求公司人员每天查看FINRA的OATS网站,以实时了解该网站发布的不匹配执行和路线、逾期提交和公司间错配等情况。该公司的WSP还要求每月举行合规会议,以审查FINRA每月报告中的所有数据。
 
但是,摩根士丹利的监督系统(包括其WSP)并未对报告违规行为进行审查。由于报告违规审查必须通过对比账簿和记录进行,所以监督系统没有发现公司向OATS提交过多报告和错误报告的情况。
 
因此,摩根士丹利违反了FINRA第2010条、第3010条和第3110条规则。


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