近日，美国金融业监管局（FINRA）因Kestra Investment Services，LLC违规披露客户的“非公开个人信息”，对其公开谴责，并开出125,000美元的罚单。

 

2017年11月到2019年2月期间，Kestra让公司新招募的68名注册代表从前公司那里获取客户的“非公开个人信息”，并将其透露给第三方供应商。此后，第三方供应商协助将此信息过渡到Kestra。

 

涉及的“非公开个人信息”包括客户的出生日期、社会安全号码、驾照编号，以及与他们账户号码、年收入、净资产等财务状况。

 

而Kestra的此项操作，注册代表的前公司及相关客户并不知情，更未同意。

 

FINRA表示，Kestra的此项违规行为违反了FINRA 第 2010条规定，同时也导致注册代表的前公司违反了美国证监会SEC的S-P 规定：不得泄露消费者金融信息和安全信息的隐私，除非客户收到适当的通知，并有选择退出的权利。

 

目前，Kestra已同意接受FINRA谴责与罚款。