澳大利亚监管机构ASIC已经通知公众,它已经取消了Bristol Street Financial Services Pty Ltd(以下简称为“Bristol Street”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
根据ASIC所说,Bristol Street因未遵守澳大利亚某些金融服务法律,导致其牌照被取消。根据澳大利亚公司法,如果持牌商不遵守s912A项下的一般义务,ASIC有权暂停或取消其AFS牌照。
ASIC公告全文如下:
ASIC已取消了Bristol Street持有的AFS牌照,这将于2018年12月6日生效。
在2016年7月22日至2017年10月27日期间,ASIC对Bristol Street进行了监控,发现Bristol Street普遍存在不遵守金融服务法律的情况,并表明Bristol Street未能:
1)符合持牌条件;
2)遵守金融服务法例;
3)采取合理步骤,确保其代表遵守金融服务法例;
4)管理利益冲突;
5)有足够的人力和财力资源提供牌照所涵盖的金融服务;
6)对其代表进行适当的监督。
Bristol Street虽被取消牌照,但现在暂时可以继续经营,以确保:
1)其客户可继续使用外部争端解决方案;
2)将专业赔偿保险保留至2019年12月5日。
Bristol Street有权要求行政上诉法庭对ASIC的裁决进行复审。
以下是ASIC官网关于取消Bristol Street牌照的原文截图:
MyFxtop迈投(www.myfxtop.com)-靠谱的外汇跟单社区,免费跟随高手做交易!
免责声明:本文系转载自网络,如有侵犯,请联系我们立即删除,另:本文仅代表作者个人观点,与迈投财经无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
著作权归作者所有。
商业转载请联系作者获得授权,非商业转载请注明出处。