CFTC简化首席合规官职责和年度报告规则

 

CFTC简化首席合规官职责和年度报告规则

8月21日,美国商品期货交易委员会(CFTC)批准了最终修订,明确并简化有关期货经纪商(FCM),掉期交易商和主要掉期参与者的首席合规官(CCO)职责和年度合规报告要求的法规。

本次的修订案提供有效合理合规的标准和指导来明确CCO的职责。修正案还修改了CCO年度报告的内容和提交要求,以减少报告准备负担,同时提高报告效率。通过采纳这些修订,CFTC还进一步将CCO法规与美国证券交易委员会SEC针对基于证券的掉期交易商采用的可比规则同步,它将使市场中介机构在注册两个机构时提高效率。

该行动符合CFTC主席J. Christopher Giancarlo的KISS项目。KISS项目是一项全局性的倡议,旨在采取适当的改变简化机构的规章制度和做法,以提高效率和减轻负担。

Giancarlo主席评价本次修正案:“委员会批准这些修正案表明了表明我们致力于有效的监管。过去一年,我们重新评估了规则和规章,以确保它们不会过于繁重,同时保持或提高它们的整体效率。”

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